2020基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)習(xí)題:基金銷(xiāo)售行為規(guī)范及信息管理(2),更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
第11題對(duì)于持有期低于()的投資人,基金管理人不得免收其后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。
A.3個(gè)月
B.1年
C.3年
D.5年
參考答案::C
【答案解析】:對(duì)于持有期低于3年的投資人,基金管理人不得免收其后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。
第12題對(duì)于基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查的說(shuō)法,正確的是()。
A.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查
B.基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
C.基金管理人和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查
D.以上都正確
參考答案::D
【答案解析】:基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查包括基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查,也包括基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查,基金銷(xiāo)售的適用性要求基金管理人和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查。
第13題對(duì)在()內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu),該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前,應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A.10日
B.30日
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
參考答案::D
【答案解析】:對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu),該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前,應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第14題對(duì)證券投資基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.是一種長(zhǎng)期投資工具
B.主要功能是分散投資
C.投資收益低于股票
D.可以降低投資單一證券帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)
參考答案::C
【答案解析】:證券投資基金是一種長(zhǎng)期投資工具,其主要功能是分散投資,可以降低投資單一證券帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。C選項(xiàng)說(shuō)法太絕對(duì)。
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第15題
負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)()。
A.有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)
B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷
C.6個(gè)月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
D.取得基金從業(yè)資格
參考答案::D
【答案解析】:負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。
第16題關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.銷(xiāo)售基金產(chǎn)品前,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷(xiāo)售協(xié)議,約定支付報(bào)酬的比例和方式
B.按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定,可以對(duì)不同的投資人適用不同費(fèi)率
C.基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定依據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)
D.基金管理人可以向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付非以銷(xiāo)售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)
參考答案::D
【答案解析】:基金管理人不得向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付非以銷(xiāo)售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)。
第17題關(guān)于基金宣傳推介材料,說(shuō)法正確的是()。
A.可以預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)
B.可以登載單位的推薦性文字
C.可以使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”“欲購(gòu)從速”等表述
D.可以通過(guò)電視、廣播進(jìn)行公布
參考答案::D
【答案解析】:其他選項(xiàng)都屬于禁止性規(guī)定。
第18題基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括()。
A.代理發(fā)放紅利
B.建立并保管基金份額持有人名冊(cè)
C.負(fù)責(zé)基金份額的登記
D.建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度
參考答案::D
【答案解析】:基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括:①建立并管理投資人基金份額賬戶;②負(fù)責(zé)基金份額的登記;③基金交易確認(rèn);④代理發(fā)放紅利;⑤建立并保管基金份額持有人名冊(cè);⑥登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
第19題基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)()備案。
A.基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.工商注冊(cè)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案::B
【答案解析】:基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第20題基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.10
D.20
參考答案::B
【答案解析】:基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
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