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第1題信息披露義務(wù)人應當在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)編制并披露臨時報告書。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】:B
【答案解析】:信息披露義務(wù)人應當在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書。
第2題基金年度報告要披露:上市基金前()名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。
A.10
B.20
C.5
D.3
【正確答案】:A
【答案解析】:基金年度報告要披露:上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。
第3題基金管理人應在每年結(jié)束后()日內(nèi),在指定報刊上披露年度報告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。
A.30
B.60
C.90
D.180
【正確答案】:C
【答案解析】:基金管理人應在每年結(jié)束后90日內(nèi),在指定報刊上披露年度報告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。
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第4題在基金份額發(fā)售()日前,披露招募說明書基金合同及份額發(fā)售公告等信息。
A.5
B.3
C.1
D.7
【正確答案】:B
【答案解析】:在基金份額發(fā)售的3日前,將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上;同時,將基金合同、托管協(xié)議登載在管理人網(wǎng)站上,將基金份額發(fā)售公告登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。
第5題相對于實質(zhì)性審查制度,強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上()。
A.風險共擔
B.收益共享
C.買者自慎
D.買者自負
【正確答案】:C
【答案解析】:相對于實質(zhì)性審查制度,強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上買者自慎。
第6題QDII基金的凈值在()披露。
A.估值日
B.估值日后1~2個工作日
C.估值后2~3個工作日
D.估值后3~5個工作日
【正確答案】:B
【答案解析】:QDII基金的凈值在估值后1~2個工作日內(nèi)披露。
第7題基金合同所包含的重要信息不包括()。
A.基金的持有人結(jié)構(gòu)
B.基金的投資方向
C.基金的運作方向
D.基金的投資基本要素
【正確答案】:A
【答案解析】:基金合同包含以下兩類重要信息:①基金投資運作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息;②基金合同特別約定的事項,包括基金各當事人的權(quán)利和義務(wù)、基金持有人大會、基金合同終止等方面的信息。
第8題基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在()方面的披露義務(wù)。
A.基金份額持有人大會
B.基金份額變化信息
C.基金運作、托管監(jiān)督報告
D.基金份額持有信息
【正確答案】:A
【答案解析】:根據(jù)《證券投資基金法》,當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會,而管理人和托管人都不召集的時候,代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。此時,該類持有人應至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
第9題我國證券投資基金的托管協(xié)議是基金管理人與()之間訂立的就基金資產(chǎn)保管、資金清算、會計核算等方面達成的協(xié)議書。
A.基金托管人
B.基金份額持有人
C.監(jiān)管機構(gòu)
D.基金發(fā)起人
【正確答案】:A
【答案解析】:基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議,主要目的在于明確雙方在基金財產(chǎn)保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責,確?;鹭敭a(chǎn)的安全,保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
第10題當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導性影響或引起較大波動時,()應在知悉后立即對該消息進行公開澄清。
A.基金托管人
B.監(jiān)管機構(gòu)
C.基金管理人
D.證券交易所
【正確答案】:C
【答案解析】:當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導性影響或引起較大波動時,基金管理人應在知悉后立即對該消息進行公開澄清。
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