如何才能在金融市場站穩(wěn)，自然是將基金從業(yè)證書拿下了。2018年基金從業(yè)資格考試11月份統(tǒng)考，你準備好了嗎?新東方職上網(wǎng)小編為大家收集整理了基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考點：盡職調(diào)查概述，快來學(xué)習(xí)吧!

　　知識點：募集方式和流程★★★

　　(一)募集方式

　　1.自行募集和委托募集

　　自行募集是指基金管理人自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金;委托募集是指基金管理人委托有資格的第三方基金銷售機構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。

　　(1)自行募集

　　不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。

　　采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估。

　　請投資者閱讀風(fēng)險揭示書，簽字確認。

　　(2)委托募集

　　代銷機構(gòu)應(yīng)獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員。

　　2.公開募集和非公開募集

　　(二)募集流程與主要資料

　　1.募集流程

　　(1)募集籌備期：撰寫私募備忘錄;會晤潛在投資者

　　(2)基金路演期：分發(fā)私募備忘錄;準備募集推介資料;準備基金條款書;舉行線下定向路演活動

　　(3)投資者確認：展開(反向)盡職調(diào)查、提供(反向)盡職調(diào)查資料;基金投資談判

　　(4)協(xié)議簽署及出資：履行募集合規(guī)程序;簽署基金合同和附屬文件

　　目前，我國要求包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類私募基金的募集需履行的程序包括：特定對象確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險揭示、合格投資者確認、投資冷靜期以及回訪確認(非強制)等步驟。

　　2.募集所需主要資料

　　(1)私募備忘錄(PPM)

　　私募備忘錄是基金管理人撰寫的說明自身優(yōu)勢和投資計劃的文件。

　　(2)募集推介資料

　　重點描述募集中基金的基本情況。

　　(3)(反向)盡職調(diào)查資料

　　(反向)盡職調(diào)查資料是根據(jù)基金投資者需求由基金管理人準備和提供的關(guān)于基金管理人的一系列說明資料。

　　(4)基金條款書

　?、俳?jīng)營/投資范圍條款

　　②運營成本條款

　　管理費

　?、劾麧櫡峙錀l款

　　包括收益分配方式、門檻收益率、追趕方式、業(yè)績報酬比例、回撥機制等內(nèi)容。

　　④資金承諾

　?、堇U款安排

　?、尥顺雠c份額轉(zhuǎn)讓

 【每天2小時，30天快速取證】2018年基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??！