2018年11月基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》考點突破(1)”供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
2018年11月基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》考點突破第一章(股權(quán)投資基金概述),共四節(jié)。
重點突破一:股權(quán)投資基金的概念
國內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”,其全稱應(yīng)為“私人股權(quán)投資基金”,私人股權(quán)即非公開發(fā)行和交易的股權(quán),包括未上市和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股、可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和可轉(zhuǎn)換債券。
股權(quán)投資基金既有以非公開方式募集(私募)的,也有以公開方式募集(公募)的,但國內(nèi)的股權(quán)投資基金目前還只能以非公開方式募集。
重點突破二:股權(quán)投資基金的特點
股權(quán)投資基金通常需要3~7年才能完成投資的全部流程從而實現(xiàn)退出。屬于高風(fēng)險、高期望收益的資產(chǎn)類別。
股權(quán)投資基金具有投資期限長、流動性較差,投資后管理投入資源較多,專業(yè)性較強(qiáng),收益波動性較高等特點。
重點突破三:股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程
股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個階段是募集、投資、管理和退出。
募集:募集主體、募集對象、募集方式、基金組織形式(采用公司、有限合伙或信托(契約))
投資:項目開發(fā)與初選、立項與框架協(xié)議、盡職調(diào)查、投資協(xié)議、投資交割
管理:跟蹤與監(jiān)控、增值服務(wù)
退出:上市退出、掛牌轉(zhuǎn)讓退出、協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出、清算退出。
重點突破四:股權(quán)投資基金運(yùn)作中的關(guān)鍵要素
?、僖笕坑秘泿刨Y金出資,不接受實物資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等非貨幣資金出資。實行承諾出資制。
②管理方式有兩種,即自我管理和受托管理。
?、刍鸬耐顿Y范圍、投資策略和投資限制由基金管理人和投資者共同商定,并明確列示于基金合同中。
?、苁找娣峙渲饕谕顿Y者與管理人之間進(jìn)行。管理人因為其管理可以獲得相當(dāng)于基金利潤一定比例的業(yè)績報酬。
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