“基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考點(15)”供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容,請關(guān)注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
基金份額登記機構(gòu)
1.基金管理人自身
2.基金份額登記機構(gòu)代為辦理——中國證券登記結(jié)算有限公司
提供的服務(wù)包括:
√建立并管理投資者的基金賬戶;
√負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算;
√基金交易確認(rèn);代理發(fā)放紅利;
√保管投資者名冊。
律師事務(wù)所
基金管理人通常會聘請專業(yè)的律師事務(wù)所,為其提供相關(guān)法律服務(wù)。
鑒于基金投資的專業(yè)性,投資者也可視情況聘請獨立的法律顧問。
對律師的要求:
√應(yīng)遵守誠實守信、勤勉盡責(zé)及審慎原則,
√遵守相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例,
√按照基金管理人的委托,在基金運作的各個階段提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。
會計師事務(wù)所
會計師事務(wù)所提供審計、財務(wù)和稅務(wù)盡職調(diào)查、財務(wù)會計咨詢、稅務(wù)咨詢、內(nèi)部控制咨詢、估值等。
要求:會計師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)遵守獨立、客觀、公正的原則,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例,按照基金管理人的委托,提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。
擔(dān)任基金或基金管理人的審計機構(gòu)的會計師事務(wù)所由基金管理人委任,按照與基金或基金管理人簽訂的協(xié)議對基金或基金管理人的財務(wù)報表進行審計。
投資者可以參與選擇承辦基金審計業(yè)務(wù)的審計機構(gòu)。基金管理人應(yīng)將基金的審計機構(gòu)的委任情況及時告知投資者。
審計機構(gòu)應(yīng)按照審計準(zhǔn)則和職業(yè)道德規(guī)范的要求組織實施審計工作。
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