2019年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》知識歸納(45)

2019-03-15 20:21:46        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　一、募集辦法出臺的背景

　　二、募集行為主要自律管理的內(nèi)容

　　一)募集主體、方式、對象、各方責(zé)任

　　在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)，在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)可以從事股權(quán)投資基金的募集活動，其他任何機構(gòu)和個人不得從事股權(quán)投資基金的募集活動。

　　募集行為包含推介基金，發(fā)售基金份額(權(quán)益)辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)繳退出等活動。

　　募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金銷售機構(gòu)募集。

　　股權(quán)投資基金應(yīng)該向特定的合格投資者募集。

　　二)募集行為的主要流程

　　主要流程：特定對象確定;投資者適當(dāng)性匹配;基金風(fēng)險提示;合格投資者確認(rèn);投資冷靜期;回訪確認(rèn)。

　　(三)主要法律文件及禁止行為

　　主要法律文件：募集說明書、合格投資者調(diào)查問卷、合格投資者承諾、風(fēng)險揭示書、基金合同、賬戶監(jiān)督協(xié)議。

　　三、風(fēng)險揭示的內(nèi)容

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