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一、管理人內(nèi)部控制的作用
管理人內(nèi)部控制的作用主要包括:
(1)保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。
(2)防范和化解經(jīng)營風(fēng)險,提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整,實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
(3)保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整。
(4)確?;鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準確、完整、及時。
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二、管理人內(nèi)部控制的原則
管理人內(nèi)部控制的原則主要包括:
(1)全面性原則
(2)相互制約原則
(3)執(zhí)行有效原則
(4)獨立性原則
(5)成本效益原則
(6)適時性原則
三、管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成
(1)內(nèi)部環(huán)境
(2)風(fēng)險評估
(3)控制活動
(4)信息與溝通
(5)內(nèi)部監(jiān)督
四、管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求
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