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監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織于教材第二章(股權(quán)投資基金參與主體)中內(nèi)容,考綱要求理解股權(quán)投資基金政府監(jiān)管與行業(yè)自律的關(guān)系 理解我國股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管和行業(yè)自律機(jī)構(gòu)。
概念解析
1.監(jiān)管機(jī)構(gòu):專指政府監(jiān)管機(jī)構(gòu),即中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。
特征:法定性、強(qiáng)制性。
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主要目標(biāo):保護(hù)基金投資者合法權(quán)益,防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)。
監(jiān)管原則:依法監(jiān)管、高效監(jiān)管、適度監(jiān)管、審慎監(jiān)管、分類監(jiān)管。
2.自律組織:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織,由基金管理人和市場服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立,對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律、協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系、提供行業(yè)服務(wù)、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。
習(xí)題精選
1.關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管,表述錯(cuò)誤的是()。
A.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用
B.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充
C.目的一致,都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行,保護(hù)投資者的合法權(quán)益
D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶的作用
答案.A
解析:行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束,而不是對政府監(jiān)管的約束,A選項(xiàng)錯(cuò)誤。其余選項(xiàng)均正確。
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