2019基金從業(yè)《私募股權投資》第八章考點(9)
2019-05-12 19:35:08 來源：網絡
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基金管理人內部控制
一、管理人內部控制的作用
管理人內部控制的作用主要包括：
(1)保證管理人經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經營、規(guī)范運作的經營思想和經營理念。
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(2)防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
(3)保障股權投資基金財產的安全、完整。
(4)確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸?、準確、完整、及時。
二、管理人內部控制的原則
管理人內部控制的原則主要包括：
(1)全面性原則
(2)相互制約原則
(3)執(zhí)行有效原則
(4)獨立性原則
(5)成本效益原則
(6)適時性原則
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