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行政監(jiān)管內(nèi)容和形式
一、適度監(jiān)管原則
股權(quán)投資基金實(shí)行適度監(jiān)管原則。
體現(xiàn)在四個(gè)環(huán)節(jié):在市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié);在基金托管環(huán)節(jié);在信息披露環(huán)節(jié);在行業(yè)自律環(huán)節(jié)
二、合格投資者要求
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股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)該對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估,并由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件。
三、單只基金的投資者人數(shù)限制
單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。契約型股權(quán)投資基金根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,投資者人數(shù)不得超過(guò)200人。
公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定,采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(guò)50人,采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(guò)200人。
合伙型股權(quán)投資基金根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定,投資者人數(shù)不得超過(guò)50人(含普通合伙人)。
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