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　　募集與設(shè)立的含義

　　一、募集的概念

　　股權(quán)投資基金的募集，是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向投資者募集資金，用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。

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　　對(duì)于股權(quán)投資基金，資金的募集是開展基金投資業(yè)務(wù)的開始，也是必要前提。

　　募集到的資金將由基金管理人負(fù)責(zé)管理使用，投向特定投資對(duì)象，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)生收益，并按約定進(jìn)行利益分配。

　　從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，股權(quán)投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集：

　　(1)自行募集就是由管理人自行擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式;

　　(2)委托募集則是指基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)代為尋找投資者并完成資金募集工作。

　　二、設(shè)立概述

　　(一)股權(quán)投資基金的設(shè)立

　　股權(quán)投資基金需要具備一定的組織形式，設(shè)立股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的行為即股權(quán)投資基金的設(shè)立。我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型以及信托(契約)型。

　　影響組織形式選擇的因素眾多，主要包括法律依據(jù)、監(jiān)管要求，與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的適應(yīng)程度及基金運(yùn)營實(shí)務(wù)的要求，以及稅負(fù)等。對(duì)于不同的組織形式，基金有不同的設(shè)立要求。

　　公司型基金和合伙型基金的設(shè)立：名稱預(yù)先核準(zhǔn)——申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

　　信托(契約)型基金不是企業(yè)實(shí)體，無須辦理工商注冊(cè)登記程序，根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設(shè)立。

　　按照現(xiàn)行規(guī)則，股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案。

　　(二)基金募集和設(shè)立的區(qū)別

　　基金的募集是基金管理人募集資金的過程，主要考慮募集渠道、募集對(duì)象、募集過程合規(guī)性等問題;

　　基金的設(shè)立是基金管理人依法設(shè)立開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體過程，主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)、登記備案等問題。

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