2019基金從業(yè)《證券投資基金》知識點:場內(nèi)證券交易結(jié)算內(nèi)容

2019-09-18 15:01:33        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　場內(nèi)證券交易的結(jié)算包括：證券交收與資金結(jié)算。

　　資金結(jié)算可分為：資金清算與資金交收兩個過程。

　　1.證券交收

　　證券交收包含兩層面含義：

　　(1)中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收。

　　(2)結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收。

　　2.資金結(jié)算：

　　托管人結(jié)算模式

　　券商結(jié)算模式

　　【例題·單選題】場內(nèi)證券交易結(jié)算與交收的原則有哪些(　　)。

　?、?分級結(jié)算原則

　?、?共同對手方制度

　?、?貨銀兌付原則

　　Ⅳ.法人結(jié)算原則

　?、?風(fēng)險緩釋原則

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　【答案】C

　　【解析】場內(nèi)證券交易結(jié)算與交收的原則有：分級結(jié)算原則、共同對手方制度、貨銀兌付原則、法人結(jié)算原則。


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