考點:政府管理的形式與手段
一、調(diào)查手段
根據(jù)《證券投資基金法》及相關配套規(guī)范的授權,中國證監(jiān)會在對股權投資基金進行事中事后監(jiān)管時,有權采取以下措施:
(一)進行現(xiàn)場檢查,并要求報送有關的業(yè)務資料;
(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;
(三)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明;
(四)查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記、通信記錄等資料;
(五)查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;
(六)查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準,可以凍結或者查封;
(七)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準,可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的,可以延長十五個交易日。
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二、處理方式
(一)行政監(jiān)管措施
股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他相關服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取以下行政監(jiān)管措施:(1)責令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)公開譴責。
(二)行政處罰
股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他相關服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時,中國證監(jiān)會可以依法進行行政處罰、處罰的種類包括警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法財物、暫?;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格等。
(三)移送司法機關
中國證監(jiān)會在檢查中發(fā)現(xiàn)犯罪線索的,可以將違法犯罪線索移送司法機關審查處理。
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