考點(diǎn)： 登記與備案的原則和基本要求

　　(一)登記與備案的原則

　　在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)展各類(lèi)非公開(kāi)募集的基金管理業(yè)務(wù)，均需在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為基金管理人?；鸸芾砣说怯涋k結(jié)后，方可進(jìn)行基金的募集。基金成立后，基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金進(jìn)行備案。

　　基金管理人進(jìn)行登記與備案，應(yīng)遵循如下原則：

　　1.及時(shí)性

　　2.信息報(bào)送的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性

　　(二)登記與備案的基本要求

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　　1.主體資格要求

　　基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人。

　　公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

　　2.專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求

　　(1)基金管理人的主營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)為私募基金管理業(yè)務(wù)，不得兼營(yíng)與私募基金無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù);

　　(2)基金管理人的名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”“投資管理”“資產(chǎn)管理”“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等與基金投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的字樣;

　　(3)同一基金管理人不可兼營(yíng)多種類(lèi)型的基金管理業(yè)務(wù)。

　　基金管理人在申請(qǐng)登記時(shí)應(yīng)當(dāng)在“私募證券投資基金管理人”“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”等機(jī)構(gòu)類(lèi)型，以及與機(jī)構(gòu)類(lèi)型關(guān)聯(lián)對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)類(lèi)型中，僅選擇一類(lèi)機(jī)構(gòu)類(lèi)型及業(yè)務(wù)類(lèi)型進(jìn)行登記;基金管理人只可備案與本機(jī)構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類(lèi)型相符的私募基金，不可管理與本機(jī)構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類(lèi)型不符的私募基金;同一基金管理人不可兼營(yíng)多種類(lèi)型的私募基金管理業(yè)務(wù)。

　　若私募基金管理機(jī)構(gòu)確有經(jīng)營(yíng)多類(lèi)私募基金管理業(yè)務(wù)的實(shí)際、長(zhǎng)期展業(yè)需要，可設(shè)立在人員團(tuán)隊(duì)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、內(nèi)控制度等方面滿(mǎn)足專(zhuān)業(yè)化管理要求的獨(dú)立經(jīng)營(yíng)主體，分別申請(qǐng)登記成為不同類(lèi)型的私募基金管理人。

　　已登記多類(lèi)業(yè)務(wù)類(lèi)型的基金管理人，應(yīng)當(dāng)依照基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)后續(xù)安排，通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化管理事項(xiàng)的整改。針對(duì)此類(lèi)基金管理人所管理的已備案且正在運(yùn)作的存量私募基金，若存在基金類(lèi)型與管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)所選擇業(yè)務(wù)類(lèi)型不符情形的，在基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱(chēng)基金合同)到期前仍可以繼續(xù)投資運(yùn)作，但不得在基金合同到期前開(kāi)放申購(gòu)或增加募集規(guī)模，基金合同到期后，應(yīng)予以清盤(pán)或清算，不得續(xù)期。

　　3.防范利益沖突要求

　　(1)基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。

　　(2)基金管理人不得兼營(yíng)與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、與"投資管理的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、其他非金融業(yè)務(wù)。

　　私募證券投資基金類(lèi)管理人不得兼營(yíng)“投資咨詢(xún)”業(yè)務(wù)。私募股權(quán)投資基金類(lèi)管理人，需要對(duì)“投資咨詢(xún)”業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說(shuō)明;

　　并且，“投資咨詢(xún)”業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍不得存在《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》中規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢(xún)”業(yè)務(wù)。

　　對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，由于這些業(yè)務(wù)與私募基金的屬性相沖突，容易誤導(dǎo)投資者，為防范風(fēng)險(xiǎn)，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的上述機(jī)構(gòu)將不予登記。

　　上述機(jī)構(gòu)可以在設(shè)立專(zhuān)門(mén)從事私募基金管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)后申請(qǐng)基金管理人登記。經(jīng)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)在從事私募基金管理業(yè)務(wù)的同時(shí)也從事上述非私募基金業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)建立業(yè)務(wù)隔離制度，防止利益沖突。

　　4.運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件要求

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)具備開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的從業(yè)人員和實(shí)際的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，其從業(yè)人員的人數(shù)應(yīng)當(dāng)與其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置和內(nèi)控制度相匹配，并且應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)數(shù)量的專(zhuān)職的高管人員。另外，基金管理人應(yīng)當(dāng)具備充足的資本金，以維持一定期間內(nèi)的基金管理人的人員工資、辦公開(kāi)支、租賃費(fèi)用等運(yùn)營(yíng)費(fèi)用支出。

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