考點(diǎn)： 基金服務(wù)業(yè)務(wù)的含義和服務(wù)內(nèi)容

　　基金服務(wù)業(yè)務(wù)，是指基金管理人將基金運(yùn)作管理過程中部分支持性業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)模式。

　　一般來說，基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容包括：基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等。

　　基金募集服務(wù)，是指基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代理基金管理人宣傳推介股權(quán)投資基金，發(fā)售基金份額，辦理基金參與、退出等活動(dòng)?；鸱?wù)機(jī)構(gòu)提供基金銷售募集服務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資質(zhì)，并與基金管理人簽訂書面的代銷協(xié)議，嚴(yán)格按照股權(quán)投資基金的銷售募集流程進(jìn)行基金募集。

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　　投資顧問服務(wù)，是指投資顧問接受客戶委托，按照約定，向客戶提供投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并簽訂相關(guān)委托協(xié)議。

　　份額登記服務(wù)，是指基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代理基金管理人為股權(quán)投資基金辦理基金份額登記過戶、存管、結(jié)算等活動(dòng)，其基本職責(zé)包括：建立并管理投資者的基金賬戶、負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算、基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、保管投資者名冊(cè)、法律法規(guī)或服務(wù)協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　估值核算服務(wù)，是指基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代理基金管理人辦理基金估值、會(huì)計(jì)核算等活動(dòng)，其基本職責(zé)包括開展基金會(huì)計(jì)核算、估值、報(bào)表編制，相關(guān)業(yè)務(wù)資料的保存管理，配合基金管理人聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，以及法律法規(guī)及服務(wù)協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)，是指基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人、基金托管人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)及安全保障等服務(wù)。

　　基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開展上述基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)安全的保證。

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