基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》考點(diǎn)：募集方式

　　1.自行募集和委托募集

　　(1)自行募集：指基金管理人自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。

　　(2)委托募集：指基金管理人委托有資格的第三方基金銷售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。

　　2.公開(kāi)募集和非公開(kāi)募集

　　(1)公開(kāi)募集指的是通過(guò)公開(kāi)渠道向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品。

　　(2)非公開(kāi)募集指的是通過(guò)設(shè)置特定對(duì)象確定程序的渠道進(jìn)行非公開(kāi)推介基金產(chǎn)品的行為。

　　在我國(guó)，目前不允許進(jìn)行股權(quán)投資基金的公開(kāi)募集。

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部分資料預(yù)覽

　　募集一般流程與募集所需主要資料

　　我國(guó)要求包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類私募基金的募集需履行的程序包括：特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期以及回訪確認(rèn)(非強(qiáng)制)等步驟。

　　募集所需主要資料包括：私募備忘錄(PPM);募集推介資料;(反向)盡職調(diào)查資料;基金條款書。

　　其中：PPM通常包含如下必要內(nèi)容：①基金的規(guī)模、存續(xù)期和預(yù)計(jì)封閉時(shí)間;②基金管理人在管基金情況摘要;③機(jī)構(gòu)和基金的投資理念，包括投資策略和基金管理人在特定市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì);④投資管理團(tuán)隊(duì)和投資決策委員會(huì)的介紹;⑤基金管理人過(guò)往業(yè)績(jī)描述;⑥重要基金條款，包括分配機(jī)制、管理費(fèi)及管理人投人等。

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