【必知】基金從業(yè)考試100個(gè)知識(shí)點(diǎn)(2)

　　14、基金反映的是信托關(guān)系,是一種受益憑證。

　　15、股票反應(yīng)的是所有權(quán)關(guān)系,是一種所有權(quán)憑證。

　　16、債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系,是一種債權(quán)憑證。

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　　17、股票和債券是直接投資工具,募集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域。

　　基金是間接投資工具,所募集的基金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。

　　18、開放式基金主要通過銀行代銷,但不是由銀行發(fā)行。

　　19、依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)與作用的不同,可將基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織四大類。

　　20、我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立,基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人,簡(jiǎn)稱基金當(dāng)事人。

　　21、基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用。

　　22、在我國,基金管理人只能由依法成立的基金管理公司擔(dān)任。

　　基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

　　23、基金托管人的職責(zé)主要表現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。

　　24、證券投資基金依據(jù)法律形式的不同,可分為契約型基金與公司型基金。目前,我國的證券投資基金均為契約型投資基金。

　　25、契約型基金語句基金合同營運(yùn)基金;公司型基金依據(jù)投資公司章程營運(yùn)基金。

　　26、封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易,但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。

　　27、封閉式基金一般有一個(gè)固定的存績(jī)期,而開放基金一般是無特定存續(xù)期限的。

　　28、開放式基金的買賣價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ),不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。與封閉式基金相比,一般開放式基金向基金管理人提供更好的激勵(lì)約束機(jī)制。

　　29、世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金是1868年英國成立的“海外及知名政府信托基金”。

　　30、在20世紀(jì)80年代末一批由中資或外資金融機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立的“中國概念基金”相繼推出。

　　31、1992年11月經(jīng)深圳市人民銀行批準(zhǔn)成立了深圳市投資基金管理公司,發(fā)起設(shè)立了當(dāng)時(shí)國內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金一一天驥基金。

　　32、1992年11月,經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)的國內(nèi)第一家投資基金一一淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金(淄博基金)正式成立,并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市,成為我國首只在證券交易所上市交易的投資基金。

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