2018年11月基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》沖刺試題(4)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的描述錯誤的是( )。
A、基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任
B、注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本
C、最近兩年沒有違法記錄
D、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
2、下列關(guān)于證券投資基金份額持有人的權(quán)利,描述正確的是( )。
A、管理基金資產(chǎn)
B、查閱全部基金投資資料
C、托管基金財產(chǎn)
D、轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額
3、公開募集基金,包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過( )人,以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
A、50
B、100
C、200
D、300
4、基金份額上市交易規(guī)則由( )制定。
A、中國證監(jiān)會
B、證券交易所
C、中國基金業(yè)協(xié)會
D、中國保監(jiān)會
5、下列不屬于公開披露基金信息的內(nèi)容的是( )。
A、基金份額上市交易公告書
B、基金份額申購、贖回價格
C、基金份額持有人大會決議
D、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測
6、下列關(guān)于基金財產(chǎn)清算描述不正確的是( )。
A、基金合同終止時,基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算
B、清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機構(gòu)組成
C、清算組作出的清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計,律師事務(wù)所出具法律意見書后,報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案并公告
D、清算后的剩余基金財產(chǎn),應(yīng)當(dāng)按照基金管理人所持份額比例進(jìn)行分配
7、下列關(guān)于非公開募集基金,描述錯誤的是( )。
A、可采用講座、報告會方式向公眾宣傳推介
B、應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集
C、合格投資者累計不得超過二百人
D、應(yīng)當(dāng)制定簽訂基金合同
8、基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定,相互出資或者持有股份的,責(zé)令改正,可以處( )以下罰款。
A、3萬
B、5萬
C、10萬
D、30萬
9、公司的控股股東( )不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。
( )。
?、? 實際控制人
Ⅱ. 董事
?、? 監(jiān)事
Ⅳ. 高級管理人員
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、有限責(zé)任公司成立后,應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應(yīng)當(dāng)載明的事項包括( )。
?、?公司名稱
Ⅱ.公司成立日期
?、?公司注冊資本
?、?股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期
?、?出資證明書的編號和核發(fā)日期
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
11、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表,其中職工代表的比例不得低于( ),具體比例由公司章程規(guī)定。
A、1/3
B、1/5
C、2/3
D、1/10
12、公司連續(xù)( )不向股東分配利潤,而公司該幾年連續(xù)盈利,并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的,對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)。
A、2年
B、5年
C、3年
D、1年
13、股份有限公司采取( )設(shè)立的,注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額。
A、發(fā)起設(shè)立
B、募集設(shè)立
C、公開設(shè)立
D、組織設(shè)立
14、股份有限公司股票應(yīng)當(dāng)載明的事項包括( )。
?、?公司名稱
?、?公司成立日期
?、?股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)
?、?股票的編號
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的( )前置備于本公司,供股東查閱。
A、10日
B、7日
C、15日
D、20日
16、公司不依照本法規(guī)定提取法定公積金的,由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令如數(shù)補足應(yīng)當(dāng)提取的金額,可以對公司處以( )以下的罰款。
A、10萬元
B、20萬元
C、30萬元
D、50萬元
17、合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變更的,執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人應(yīng)當(dāng)自作出變更決定或者發(fā)生變更事由之日起( )日內(nèi),向企業(yè)登記機關(guān)申請辦理變更登記。
A、10日
B、30日
C、15日
D、20日
18、有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有( )個普通合伙人。
A、1
B、2
C、3
D、5
19、設(shè)立信托的形式不包括( )。
A、信托合同
B、遺囑
C、口頭承諾
D、法律規(guī)定的其他書面文件
20、下列不屬于信托終止的條件的是( )。
A、受益人對委托人有重大侵權(quán)行為
B、信托文件規(guī)定的終止事由發(fā)生
C、信托的存續(xù)違反信托目的
D、信托目的已經(jīng)實現(xiàn)或者不能實現(xiàn)
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