1.基金行政監(jiān)管應當具有全面性,以下不屬于行政監(jiān)管范圍的是( )。
A.基金機構對證券投資決策的正確性
B.各種基金機構的設立、變更和終止
C.基金機構從業(yè)人員的資格和行為
D.為基金機構提供法律服務的律師事務所
參考答案:A
參考解析:監(jiān)管內(nèi)容具有全面性,不僅涉及各種基金機構的設立、變更和終止,基金機構從業(yè)人員的資格和行為,基金機構的活動規(guī)則,而且還涉及基金市場其他諸多方面的監(jiān)管。
2.廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權的政府機構、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及( )對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理
A.專業(yè)評估機構
B.審計機構
C.會計機構
D.社會力量
參考答案:D
參考解析:廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權的政府機構、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)管或管理。
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3.政府基金監(jiān)管的特征不包括( )。
A.監(jiān)管時間具有連續(xù)性
B.監(jiān)管主體及其權限具有法定性
C.監(jiān)管活動具有自覺性
D.監(jiān)管對象具有廣泛性
參考答案:C
參考解析:政府基金監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機構內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有以下特征:監(jiān)管內(nèi)容具有全面性、監(jiān)管對象具有廣泛性、監(jiān)管時間具有連續(xù)性、監(jiān)管主體及其權限具有法定性、監(jiān)管活動具有強制性。
4.根據(jù)《證券投資基金法》關于基金份額持有人大會議事規(guī)則的規(guī)定,下列正確的是( )。
A.持有人大會召開過程中,經(jīng)全體參會的基金份額持有人申請,可就未經(jīng)公告的事項進行臨時表決
B.基金份額持有人大會應當以現(xiàn)場方式召開
C.召開基金份額持有人大會,召集人應當至少提前三十日公告基金份額持有人大會有關事項
D.基金份額持有人大會應當有代表三分之二以上基金份額的持有人參加,方可召開
參考答案:C
參考解析:基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決,故A選項錯誤;基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開,也可以采取通信等方式召開,故B選項錯誤;基金份額持有人大會應當有代表1/2以上基金份額的持有人參加,方可召開,故D選項錯誤。
5.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,關于公募基金份額持有人的法定權利,以下說法錯誤的是( )。
A.有權根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的程序與條件,自行召集基金份額持有人大會
B.有權參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
C.有權對基金服務機構損害其權益的行為依法起訴,無需經(jīng)基金管理人授權或同意
D.有權復制已公開披露或尚未披露但已編制完成的基金財務會計賬薄
參考答案:D
參考解析:基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料。
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