1、
根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則,境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人最近( )年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化,實際控制人沒有發(fā)生變更。
A、2
B、5
C、3
D、1
【正確答案】C
【答案解析】本題考查境內(nèi)主板上市基本要求。發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化,實際控制人沒有發(fā)生變更。
2、
下列不屬于境內(nèi)主板上市基本要求的是( )。
A、發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營2年以上的股份有限公司
B、發(fā)行人的注冊資本已足額繳納,發(fā)起人或者股東用做出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢,發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
C、發(fā)行人的股權(quán)清晰,控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛
D、發(fā)行人在獨立性方面無嚴(yán)重缺陷,即發(fā)行人的資產(chǎn)完整,人員、財務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)獨立
【正確答案】A
【答案解析】本題考查境內(nèi)主板上市基本要求。選項A錯誤,發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司。
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3、
在上市退出的主要市場中,一般對企業(yè)的資本條件、盈利水平等指標(biāo)要求都比較高的是( )。
A、中小企業(yè)板市場
B、創(chuàng)業(yè)板市場
C、新三板市場
D、主板市場
【正確答案】D
【答案解析】本題考查上市退出的主要市場。主板市場是國內(nèi)最重要的證券市場,一般對企業(yè)的資本條件、盈利水平等指標(biāo)要求都比較高。
4、
股權(quán)投資基金的項目退出方式主要有( )。
?、?清算退出
?、?回購?fù)顺?/p>
?、?股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出
?、?股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查項目退出概述。股權(quán)投資基金的項目退出主要有三種方式:股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出、清算退出。
5、
公司因減少公司注冊資本收購本公司股份的,應(yīng)當(dāng)自收購之日起( )日內(nèi)注銷。
A、7
B、10
C、15
D、30
【正確答案】B
【答案解析】本題考查有限公司股權(quán)和股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。公司因減少公司注冊資本而收購本公司股份的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會決議。公司依照規(guī)定收購本公司股份后,應(yīng)當(dāng)自收購之日起十日內(nèi)注銷。
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