1.職業(yè)道德的作用有()。

　　Ⅰ.調(diào)整職業(yè)關(guān)系 Ⅱ.提升職業(yè)素質(zhì)Ⅲ.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展Ⅳ.消除職業(yè)矛盾

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

　　C【解析】職業(yè)道德的作用有：(1)調(diào)整職業(yè)關(guān)系。(2)提升職業(yè)素質(zhì)。(3)促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

　　2.擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

　　A.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

　　B.設(shè)有專門的基金投資管理機(jī)構(gòu)

　　C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

　　D.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

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　　B【解析】擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定。

　　(2)設(shè)有專門的基金托管部門。(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)。(4) 有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件。(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　3.基金財(cái)產(chǎn)不能用于投資()。

　　A.房地產(chǎn)

　　B.上市交易的債券

　　C.上市交易的股票

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種

　　A【解析】基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券;(2)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　4.下列關(guān)于基金客戶服務(wù)內(nèi)容的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.分析市場趨勢 B.推薦適合的產(chǎn)品C.推薦績優(yōu)基金 D.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育

　　C【解析】基金客戶服務(wù)內(nèi)容之一是推介符合適用性原則的基金，而不是僅僅推薦績優(yōu)基金， 選項(xiàng)C 錯(cuò)誤。

　　5.基金管理投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)涉及的內(nèi)容不包括()。

　　A.利用基金資產(chǎn)為第三人牟利

　　B.未按規(guī)定建立投資對(duì)象備選庫

　　C.投資業(yè)績大幅波動(dòng)

　　D.不公平對(duì)待不同投資組合

　　C【解析】基金管理投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)涉及基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對(duì)象備選庫;基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人相關(guān)交易活動(dòng)， 運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)從事操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);不公平對(duì)待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送;基金收益分配違

　　規(guī)失信以及公司內(nèi)控薄弱、從業(yè)人員未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致基金操作失誤等風(fēng)險(xiǎn)事件。

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