11.下列投資者不能視為合格投資者的是()。
A.企業(yè)年金
B.社會保障基金
C.社會公益基金
D.金融資產(chǎn) 300 萬元以下并且年平均收入 50 萬元以下的個人投資者
D【解析】下列投資者視為合格投資者:(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金。(2)依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃。(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。
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12.下列關于私募基金的說法中,錯誤的是()。
A.向少數(shù)特定投資者采取非公開方式募集
B.在信息披露、投資限制方面監(jiān)管要求較低
C.應定期向公眾進行充分的信息披露
D.對投資者的投資能力有一定的要求
C【解析】私募基金是私下或直接向特定投資者募集的資金,私募基金只能向少數(shù)特定投資者采用非公開方式募集,對投資者的投資能力有一定的要求,同時在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低,方式較為靈活。
13.基金銷售適用性制度的內(nèi)容,應當至少包括()。
Ⅰ.對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法
?、?對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置,對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式或方法
?、?對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法
Ⅳ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D【解析】基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度,應當至少包括以下內(nèi)容:對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法;對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置,對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式或方法;對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法;對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。
14.關于開放式基金和封閉式基金,下列說法正確的是()。
?、?開放式基金規(guī)模不固定;封閉式基金規(guī)模固定
?、?開放式基金存續(xù)期限不確定,理論上可以無期限存續(xù);封閉式基金存續(xù)期限確定
Ⅲ.開放式基金按照每日基金單位資產(chǎn)凈值計價;封閉式基金根據(jù)市場行情變化,相對于單位資產(chǎn)凈值可能折價或溢價,多為折價
?、?開放式基金每周公布基金單位資產(chǎn)凈值,每季度公布資產(chǎn)組合;封閉式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值,每季度公布資產(chǎn)組合,每 6 個月公布變更的招募說明書
A.Ⅰ 、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅰ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ
C【解析】開放式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值,每季度公布資產(chǎn)組合,每 6 個月公布變更的招募說明書;封閉式基金每周公布基金單位資產(chǎn)凈值,每季度公布資產(chǎn)組合。故第Ⅳ項錯誤。
15.按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付,是()的法定義務。A.基金銷售支付機構
B.基金注冊登記機構C.基金銷售機構
D.基金投資顧問機構
A【解析】基金銷售支付機構從事銷售支付活動的,應當取得中國人民銀行頒發(fā)的《支付業(yè)務許可證》(商業(yè)銀行除外),并制定了完善的資金清算和管理制度,能夠確?;痄N售結(jié)算資金的安全、獨立和及時劃付。
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