11.下列投資者不能視為合格投資者的是()。

　　A.企業(yè)年金

　　B.社會保障基金

　　C.社會公益基金

　　D.金融資產(chǎn) 300 萬元以下并且年平均收入 50 萬元以下的個人投資者

　　D【解析】下列投資者視為合格投資者：(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金。(2)依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃。(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

【考不過真退費】2019年基金從業(yè)資格考試輔導班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時間獲取2019年基金從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。

　　12.下列關于私募基金的說法中，錯誤的是()。

　　A.向少數(shù)特定投資者采取非公開方式募集

　　B.在信息披露、投資限制方面監(jiān)管要求較低

　　C.應定期向公眾進行充分的信息披露

　　D.對投資者的投資能力有一定的要求

　　C【解析】私募基金是私下或直接向特定投資者募集的資金，私募基金只能向少數(shù)特定投資者采用非公開方式募集，對投資者的投資能力有一定的要求，同時在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活。

　　13.基金銷售適用性制度的內(nèi)容，應當至少包括()。

　　Ⅰ.對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法

　?、?對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置，對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式或方法

　?、?對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法

　　Ⅳ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D【解析】基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度，應當至少包括以下內(nèi)容：對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法;對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置，對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式或方法;對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法;對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。

　　14.關于開放式基金和封閉式基金，下列說法正確的是()。

　?、?開放式基金規(guī)模不固定;封閉式基金規(guī)模固定

　?、?開放式基金存續(xù)期限不確定，理論上可以無期限存續(xù);封閉式基金存續(xù)期限確定

　　Ⅲ.開放式基金按照每日基金單位資產(chǎn)凈值計價;封閉式基金根據(jù)市場行情變化，相對于單位資產(chǎn)凈值可能折價或溢價，多為折價

　?、?開放式基金每周公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合;封閉式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每 6 個月公布變更的招募說明書

　　A.Ⅰ 、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅰ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ

　　C【解析】開放式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每 6 個月公布變更的招募說明書;封閉式基金每周公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合。故第Ⅳ項錯誤。

　　15.按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付，是()的法定義務。A.基金銷售支付機構

　　B.基金注冊登記機構C.基金銷售機構

　　D.基金投資顧問機構

　　A【解析】基金銷售支付機構從事銷售支付活動的，應當取得中國人民銀行頒發(fā)的《支付業(yè)務許可證》(商業(yè)銀行除外)，并制定了完善的資金清算和管理制度，能夠確?；痄N售結(jié)算資金的安全、獨立和及時劃付。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領?。?/strong>