6.銷售機構(gòu)在進行市場細分時應遵循的原則不包括()。
A.可測原則
B.成長原則
C.易入原則
D.適用原則
D【解析】銷售機構(gòu)在進行市場細分時應遵循以下原則:(1)易入原則。(2)可測原則。(3)成長原則。(4)識別原則。(5)利潤原則。
7.基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金,可以收取()。
A.銷售服務費
B.認購費
C.申購費
D.交易費
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B【解析】基金銷售費用包括基金的申購(認購)費、贖回費和銷售服務費。基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金,可以收取認購費。基金管理人辦理基金份額的申購,可以收取申購費。
8.()有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。
A.中國基金業(yè)協(xié)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.中國證監(jiān)會
A【解析】基金業(yè)協(xié)會有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。
9.基金代銷機構(gòu)通過對基金管理人進行審慎調(diào)查,不需要了解基金管理人的()。
A.誠信狀況
B.內(nèi)部控制情況
C.人員數(shù)量
D.經(jīng)營管理能力
C【解析】基金代銷機構(gòu)通過對基金管理人進行審慎調(diào)查,了解基金管理人的誠信狀況、經(jīng)營管理能力、投資管理能力和內(nèi)部控制情況,并可將調(diào)查結(jié)果作為是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。
10.在我國,參與資產(chǎn)管理業(yè)務的機構(gòu)類型包括()。
?、?基金管理公司 Ⅱ.信托公司Ⅲ.期貨公司Ⅳ.商業(yè)銀行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D【解析】我國參與資產(chǎn)管理業(yè)務的機構(gòu)類型包括基金管理公司及子公司、私募機構(gòu)、信托機構(gòu)、證券公司及其資管子公司、期貨公司、保險資產(chǎn)管理公司和商業(yè)銀行。
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