6.根據(jù)募集方式分類,可以將基金分為()。
A.在岸基金與離岸基金
B.契約型基金與公司型基金
C.主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金
D.公募基金與私募基金
D【解析】投資基金按照不同的標(biāo)準(zhǔn)可以區(qū)分為多種類別:(1)按照資金募集方式,可以分為公募基金和私募基金兩類。(2)按照法律形式,可以分為契約型、公司型、有限合伙型等形式。(3)按照運(yùn)作方式,可以分為開放式、封閉式基金。
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7.證券交易所在開市后根據(jù)申購(gòu)、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù),計(jì)算并每()秒發(fā)布一次基金份額參考凈值(I0PV)。
A.10 B.20 C.5 D.15
D【解析】證券交易所在開市后根據(jù)申購(gòu)、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù), 計(jì)算并每 15 秒發(fā)布一次基金份額參考凈值(I0PV),供投資者交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考。
8.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的
人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。
A.從業(yè)年限
B.從業(yè)資質(zhì)證明
C.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
D.從業(yè)資質(zhì)證明編號(hào)
A【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)、所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。
9.廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的()對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。
A.政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會(huì)力量
B.媒體、行業(yè)自律組織
C.政府機(jī)構(gòu)、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門
D.政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織以及社會(huì)力量
A【解析】廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會(huì)力量對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。
10.對(duì)場(chǎng)內(nèi)證券集中交易實(shí)行自律監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是()。A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.地方證監(jiān)局
D.證券交易所
D【解析】我國(guó)的證券交易所是依法設(shè)立的,不以營(yíng)利為目的,為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所和設(shè)施,履行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé),實(shí)行自律性管理的法人。
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