11.目前可申請從事基金代理銷售的機構(gòu)不包括()。
A.獨立基金銷售機構(gòu)
B.證券公司
C.基金管理公司
D.商業(yè)銀行
C【解析】目前可申請從事基金代理銷售的機構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)。
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12.基金管理公司需要在每季度結(jié)束后()工作日內(nèi),披露基金季度報告。
A.20 個
B.15 個
C.30 個
D.10 個
B【解析】基金管理公司需要在每季結(jié)束后 15 個工作日內(nèi),在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告。
13.在我國,基金當事人包括()。
A.基金份額持有人、基金管理人與基金托管人
B.基金份額持有人、基金監(jiān)管人與基金銷售人
C.基金份額持有人、基金銷售人與基金托管人
D.基金份額持有人、基金管理人與基金銷售人
A【解析】我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立,基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人,簡稱基金當事人。
14.證券投資基金依據(jù)法律形式的不同,可分為()。
A.公募基金和私募基金
B.交易型基金和非交易型基金
C.契約型基金和公司型基金
D.開放式基金和封閉式基金
C【解析】證券投資基金依據(jù)法律形式的不同,基金可分為契約型基金與公司型基金。
15.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度體系的是()。
A.基金投資管理制度
B.股東的股權(quán)協(xié)議
C.公司風險管理制度
D.信息披露操作手冊
B【解析】基金管理公司內(nèi)部控制制度體系包括:(1)內(nèi)控大綱。公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開,是各項基本管理制度的綱要和總攬,內(nèi)部控制大綱應(yīng)當明確內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。(2)基本管理制度?;竟芾碇贫葢?yīng)當至少包括風險控制、投資管理、基金會計、信息披露、監(jiān)察稽核、信息技術(shù)管理、公司財務(wù)、資料檔案管理、業(yè)績評估考核和緊急應(yīng)變等。(3)部門規(guī)章。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上,對各部門的主要職責、崗位設(shè)置、崗位責任、操作守則等的具體說明。(4)業(yè)務(wù)操作手冊。業(yè)務(wù)操作手冊是在基金管理人確定相關(guān)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上,對業(yè)務(wù)的性質(zhì)、種類以及相關(guān)的管理規(guī)定和操作流程及要求進行明確的說明,是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。故本題選 B。
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