16.下列關于基金交易業(yè)務控制的說法中，錯誤的是()。

　　A.投資指令應當確認合法合規(guī)及完整后方可執(zhí)行

　　B.交易執(zhí)行應遵守公平交易制度

　　C.每日交易記錄應當存檔

　　D.基金經(jīng)理直接向交易員下達投資指令進行交易

　　D【解析】基金交易業(yè)務控制的主要內容包括：(1)基金交易應實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。(2)公司應當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、

　　預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施。(3)投資指令應當進行審核，確認其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行，如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況，應當及時報告相應部門與人員。(4)公司應當執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。(5)建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管。(6) 建立科學的交易績效評價體系。

【考不過真退費】2019年基金從業(yè)資格考試輔導班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時間獲取2019年基金從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。

　　17.下列關于忠誠敬業(yè)的說法中，錯誤的是()。

　　A.基金從業(yè)人員應當與所在機構簽訂正式的勞動合同

　　B.基金從業(yè)人員離職時，不得違反與所在機構簽訂的競業(yè)協(xié)議

　　C.基金從業(yè)人員的配偶進行證券投資，可根據(jù)從業(yè)人員的崗位性質確定是否申報

　　D.基金從業(yè)人員應當嚴格遵守所在機構的授權制度

　　C【解析】忠誠敬業(yè)的具體要求包括：(1)基金從業(yè)人員應當與所在機構簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同，保證基金從業(yè)人員在相應機構對其進行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動。(2)基金從業(yè)人員有義務保護公司財產、信息安全，防止所在機構資產損壞、丟失。(3)基金從業(yè)人員應當嚴格遵守所在機構的授權制度，在授權范圍內履行職責;超出授權范圍的，應當按照所在機構制度履行批準程序。(4)基金從業(yè)人員提出辭職時，應當按照聘用合同約定的期限提前向公司提出申請，并積極配合有關部門完成工作移交。已提出辭職但尚未完成工作移交的，從業(yè)人員應認真履行各項義務，不得擅自離崗;已完成工作移交的從業(yè)人員應當按照聘用合同的規(guī)定，認真履行保密、競業(yè)禁止等義務。(5)基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當遵守所在機構有關從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續(xù)。

　　18.下列不屬于基金合同特別約定事項信息的是()。A.基金合同終止的事由、程序及基金財產的清算方式B.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關安排

　　C.基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則D.基金當事人的權利義務

　　B【解析】基金合同特別約定事項信息包括：(1)基金當事人的權利義務，特別是基金份額持有人的權利。(2)基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則。(3)基金合同終止的事由、程序及基金財產的清算方式。

　　19.私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額標準為()。

　　A.個人投資者不得少于 300 萬元

　　B.個人投資者不得少于 50 萬元

　　C.機構投資者不得少于 100 萬元

　　D.機構投資者不得少于 500 萬元

　　C【解析】私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關標準的單位和個人：(1)凈資產不低于 1 000萬元的單位。(2)金融資產不低于 300 萬元或者最近 3 年個人年均收入不低于 50 萬元的個人。

　　20.封閉式基金一般至少()披露一次資產凈值和份額凈值。

　　A.每日 B. 每 月 C.每 15 天D.每周

　　D【解析】封閉式基金一般至少每周披露一次資產凈值和份額凈值。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領??！