6.關于守法合規(guī)準則對基金從業(yè)人員的具體要求，以下理解錯誤的是( )。

　　A.向上級部門或監(jiān)管機構報告所發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為

　　B.責任在于任職機構是否制定了基本制度

　　C.積極配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管

　　D.及時制止所發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為

　　【參考答案】B

　　【解析】基金從業(yè)人員應當積極配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管。負有監(jiān)督職責的基金從業(yè)人員， 要忠實履行自己的監(jiān)督職責，及時發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止違法違規(guī)行為造成更加嚴 重的后果。普通的基金從業(yè)人員，盡管不負有監(jiān)督職責，但是也應當監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求。一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的行為，應當及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構報 告。

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　　7.關于 ETF，以下說法正確的是( )。

　　A.折價套利會增加 ETF 的總份額

　　B.ETF 申購時可使用一籃子股票

　　C.無論是機構投資者還是中小投資者，均可以在一級和二級市場進行交易

　　D.投資者向基金公司贖回 ETF，獲得現(xiàn)金

　　【參考答案】B

　　【解析】折價套利會導致 ETF 總份額的減少，溢價套利會導致 ETF 總份額的擴大，故 A 項錯誤。ETF 實行一級市場與二級市場并存的交易制度。在一級市場上，只有資金達到一定規(guī)模 的投資者(基金份額通常要求在 30 萬份以上)可以隨時在交易時間內(nèi)進行以股票換份額(申 購)、以份額換股票(贖回)的交易，中小投資者被排斥在一級市場之外，故 C 項錯誤。ETF 實行實物申購、贖回機制，即投資者向基金管理公司申購 ETF，需要拿這只 ETF 指定的一籃 子股票來換取;贖回時得到的不是現(xiàn)金，而是相應的一籃子股票，如果想變現(xiàn)，需要再賣出 這些股票。故 B 項正確，D 項錯誤。

　　8.關于 QDII 基金的募集認購，以下表述錯誤的是( )。

　　A.基金管理人必須具有銀行間外匯市場即期會員資格

　　B.基金管理人可以依據(jù)產(chǎn)品特點確定 QDII 基金份額面值的大小

　　C.基金管理人必須具備合格境內(nèi)機構投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務資格

　　D.QDII 基金份額可以采用人民幣以外的幣種認購，例如美元等

　　【參考答案】A

　　【解析】QDII 基金主要投資于境外市場，因而與僅投資于境內(nèi)證券市場的其他開放式基金 相比，在募集認購的具體規(guī)定上有如下幾點獨特之處：

　　發(fā)售 QDII 基金的基金管理人必 須具備合格境內(nèi)機構投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務資格

　　基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點確 定 QDII 基金份額面值的大小。

　　QDII 基金份額除可以用人民幣認購外，也可以用美元或 其他外匯貨幣為計價貨幣認購。

　　9.關于基金托管人職責終止的情形，以下描述錯誤的是( )。

　　A.被基金份額持有人大會解任 B.被依法取消基金托管資格

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn) D.所托管基金出現(xiàn)違規(guī)情形

　　【參考答案】D

　　【解析】依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人 職責終止：

　　被依法取消基金托管資格。

　　被基金份額持有人大會解任。

　　依法解散、 被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。

　　基金合同約定的其他情形。

　　10.關于公募基金基金份額持有人大會可行使的職權，以下表述錯誤的是( )。

　　A.決定終止基金合同 B.決定更換基金銷售人

　　C.決定更換基金托管人 D.決定更換基金管理人

　　【參考答案：B

　　【解析】基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：

　　決定基金擴 募或者延長基金合同期限。

　　決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同。

　　決定更換基金管理人、基金托管人。

　　決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準。

　　基金合同約定的其他職權。

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