6.關于守法合規(guī)準則對基金從業(yè)人員的具體要求,以下理解錯誤的是( )。
A.向上級部門或監(jiān)管機構報告所發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為
B.責任在于任職機構是否制定了基本制度
C.積極配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管
D.及時制止所發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為
【參考答案】B
【解析】基金從業(yè)人員應當積極配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管。負有監(jiān)督職責的基金從業(yè)人員, 要忠實履行自己的監(jiān)督職責,及時發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為,防止違法違規(guī)行為造成更加嚴 重的后果。普通的基金從業(yè)人員,盡管不負有監(jiān)督職責,但是也應當監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求。一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的行為,應當及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構報 告。
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7.關于 ETF,以下說法正確的是( )。
A.折價套利會增加 ETF 的總份額
B.ETF 申購時可使用一籃子股票
C.無論是機構投資者還是中小投資者,均可以在一級和二級市場進行交易
D.投資者向基金公司贖回 ETF,獲得現(xiàn)金
【參考答案】B
【解析】折價套利會導致 ETF 總份額的減少,溢價套利會導致 ETF 總份額的擴大,故 A 項錯誤。ETF 實行一級市場與二級市場并存的交易制度。在一級市場上,只有資金達到一定規(guī)模 的投資者(基金份額通常要求在 30 萬份以上)可以隨時在交易時間內(nèi)進行以股票換份額(申 購)、以份額換股票(贖回)的交易,中小投資者被排斥在一級市場之外,故 C 項錯誤。ETF 實行實物申購、贖回機制,即投資者向基金管理公司申購 ETF,需要拿這只 ETF 指定的一籃 子股票來換取;贖回時得到的不是現(xiàn)金,而是相應的一籃子股票,如果想變現(xiàn),需要再賣出 這些股票。故 B 項正確,D 項錯誤。
8.關于 QDII 基金的募集認購,以下表述錯誤的是( )。
A.基金管理人必須具有銀行間外匯市場即期會員資格
B.基金管理人可以依據(jù)產(chǎn)品特點確定 QDII 基金份額面值的大小
C.基金管理人必須具備合格境內(nèi)機構投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務資格
D.QDII 基金份額可以采用人民幣以外的幣種認購,例如美元等
【參考答案】A
【解析】QDII 基金主要投資于境外市場,因而與僅投資于境內(nèi)證券市場的其他開放式基金 相比,在募集認購的具體規(guī)定上有如下幾點獨特之處:
發(fā)售 QDII 基金的基金管理人必 須具備合格境內(nèi)機構投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務資格
基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點確 定 QDII 基金份額面值的大小。
QDII 基金份額除可以用人民幣認購外,也可以用美元或 其他外匯貨幣為計價貨幣認購。
9.關于基金托管人職責終止的情形,以下描述錯誤的是( )。
A.被基金份額持有人大會解任 B.被依法取消基金托管資格
C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn) D.所托管基金出現(xiàn)違規(guī)情形
【參考答案】D
【解析】依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定,有下列情形之一的,基金托管人 職責終止:
被依法取消基金托管資格。
被基金份額持有人大會解任。
依法解散、 被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。
基金合同約定的其他情形。
10.關于公募基金基金份額持有人大會可行使的職權,以下表述錯誤的是( )。
A.決定終止基金合同 B.決定更換基金銷售人
C.決定更換基金托管人 D.決定更換基金管理人
【參考答案:B
【解析】基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成,行使下列職權:
決定基金擴 募或者延長基金合同期限。
決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同。
決定更換基金管理人、基金托管人。
決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準。
基金合同約定的其他職權。
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