1.基金份額登記機構的主要職責包括( )。
A.基金份額的募集與客戶服務 B.基金的銷售與基金投資
C.基金份額的注冊登記 D.基金份額的募集與運作管理
【參考答案】C
【解析】基金份額登記機構的主要職責包括:
建立并管理投資人的基金賬戶。
負責基金份額的登記。
基金交易確認。
代理發(fā)放紅利。
建立并保管基金份額持有人名冊。
法律法規(guī)或份額登記服務協(xié)議規(guī)定的其他職責。
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2.貨幣市場工具一般指短期內(nèi)的、具有高流動性的低風險債券,其中短期通常指( )以內(nèi)。
A.1 個月 B.6 個月 C.12 個月 D.3 個月
【參考答案】C
【解析】貨幣市場工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。
3.基金銷售機構公示的從業(yè)資質(zhì)人員信息,可以不包括( )。
所在營業(yè)網(wǎng)點 B.從業(yè)資質(zhì)證明 C.從業(yè)年限 D.從業(yè)資質(zhì)證明編號
【參考答案】C
【解析】基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點等信息。
4.基金信息披露形式應遵循的原則不包括( )。
A.易解性原則 B.完整性原則 C.易得性原則 D.規(guī)范性原則
【參考答案】B
【解析】基金信息披露形式應遵循的原則包括:
規(guī)范性原則。
易解性原則。
(3)易得性原則。
5.基金招募說明書應披露的信息不包括( )。
A.業(yè)績比較基準 B.風險收益特征 C.投資策略 D.收益預期
【參考答案:】D
【解析】基金投資目標、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準、風險收益特征、投資限制等是基金招募說明書中最為重要的信息。
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