1.關于開放式基金份額的轉換，以下表述錯誤的是( )。

　　A.基金份額轉換不需要先贖回已持有的基金份額

　　B.基金份額轉換費用由基金份額持有人承擔

　　C.投資可以將其持有的基金份額轉換為另一基金管理人的另一基金份額

　　D.基金份額轉換的效率通常高于先贖回再申購基金份額

　　【參考答案】C

　　【解析】開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務模式。

　　2.關于風險指標，以下屬于純粹事前指標的是( )。

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　　夏普比率

　　跟蹤誤差

　　貝塔系數(shù)

　　風險價值

　　【參考答案】C

　　【解析】風險指標可以分成事前和事后兩類。事后指標通常用來評價一個組合在歷史上的表現(xiàn)和風險情況，而事前指標則通常用來衡量和預測目前組合在將來的表現(xiàn)和風險情況。貝塔系數(shù)(β)是評估證券或投資組合系統(tǒng)性風險的指標，反映的是投資對象對市場變化的敏感度。因此，貝塔系數(shù)屬于事前指標。

　　3.買斷式回購屬于( )的交易品種。

　　A.銀行間債券市場 B.商業(yè)銀行柜臺市場

　　C.外匯交易柜臺市場 D.交易所債券市場

　　【參考答案】A

　　【解析】銀行間債券市場的交易品種有債券、回購和遠期交易。其中，回購分為質押式回購和買斷式回購兩種。

　　4.壽險公司通過人壽保險業(yè)務吸納的保費具有()的投資期限，通常可以投資于風險較( ) 的資產(chǎn)。

　　A.較長，低 B.較長，高 C.較短，高 D.較短，低

　　【參考答案】B

　　【解析】壽險公司通過人壽保險業(yè)務吸納的保費具有較長的投資期，通常可以投資于風險較 高的資產(chǎn)。

　　5.基金產(chǎn)品風險等級不包括( )。

　　A.中風險 B.高風險 C.無風險 D.低風險

　　【參考答案】C

　　【解析】基金產(chǎn)品風險應當至少包括以下三個等級：低風險等級，中風險等級，高風險等級。

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