1.證券投資基金的主要作用不包括( B)。P33證券投資基金的作用
A.有助于改善以個人投資者為主的不合理的投資者結(jié)構(gòu)
B.給投資者帶來高收益 收益本身和風(fēng)險選擇有關(guān)
C.防止市場的過度投機
D.推動上市公司完善治理結(jié)構(gòu)
2.關(guān)于證券投資基金“獨立托管、保障安全”的特點,以下說法錯誤的是(C)。
A.基金管理人與基金托管人相互制約、相互監(jiān)督,對投資者的利益提供了重要的保障
B.基金托管人負責(zé)資產(chǎn)的保管,并積極配合基金管理人的投資運作
C.基金管理人負責(zé)基金的投資操作和資產(chǎn)保管托管人負責(zé)資產(chǎn)保管
D.基金管理人與基金托管人的協(xié)同合作,對投資者的利益提供了重要保障
3.基金管理人設(shè)立的三道內(nèi)控防線不包括(D )。
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B.相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡
C.各崗位職責(zé)明確,有詳細的崗位說明書和業(yè)務(wù)流程
D.組織外部審計機構(gòu)對公司的審計外部機構(gòu)很明顯不是內(nèi)控防線
4.基金份額的發(fā)售機構(gòu)是(A)。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金銷售機構(gòu)只是代銷機構(gòu)而已
D.基金注冊登記機構(gòu)
5.以下不屬于基金宣傳推介材料的是(C)。
A.公開出版資料
B.營業(yè)網(wǎng)點發(fā)布的宣傳單
C.指定媒體發(fā)布的基金分紅公告非指定信息披露媒體
D.群發(fā)短信
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