2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)題(41)

　　6.以下哪些做法違反基金管理人內(nèi)部控制中對于權(quán)限管理的要求?(A)

　?、?投資交易系統(tǒng)臨時授權(quán)期限為長期臨時授權(quán)不可能為長期

　　Ⅱ.授權(quán)人與被授權(quán)人均在辦公場所同時具有操作查詢權(quán)限不具有同時操作權(quán)限

　?、?基金經(jīng)理助理長期開放基金的管理權(quán)限無需相關(guān)部門審核需要審核

　?、?基金經(jīng)理可實時查詢公司所有組合的實時委托指令只能查詢自己管理基金的組合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.根據(jù)基金從業(yè)人員行為自律準(zhǔn)則要求，以下行為錯誤的是(B)。

　　A.自覺遵守法律法規(guī)

　　B.確保基金管理人利益確保投資人的利益

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　　C.維護(hù)社會公共利益

　　D.優(yōu)先保證持有人利益

　　8.根據(jù)基金銷售適用性原則，應(yīng)對(B)做出評價。

　　A.基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)

　　B.基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人明確規(guī)定這三者的評價

　　C.基金投資人、基金經(jīng)理、基金注冊登記機(jī)構(gòu)

　　D.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金經(jīng)理

　　9.基金招募說明書披露的主要事項不包括(D)。

　　A.基金運(yùn)作方式

　　B.基金份額的發(fā)售方式

　　C.基金資產(chǎn)估值方法

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任可以在基金合同中進(jìn)行說明

　　10.職業(yè)道德是與人們的(D)緊密聯(lián)系的，符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和。理解

　　A.文化行為 B.經(jīng)濟(jì)行為 C.工作行為 D.職業(yè)行為

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