2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)題(42)
11.下列不能形成有效的反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是(C)。
A.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改
B.對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控
C.建立規(guī)模導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢(qián)體系
D.制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程
12.基金份額確認(rèn)登記時(shí)間,一般基金通常為(A),QDII基金則通常為( )。
A.T+1,T+2 B.T+2,T+2 C.T+1,T+1 D.T+2,T+1
13.關(guān)于基金合同生效條件的表述,下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是(C)。
【考不過(guò)真退費(fèi)】2019年基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時(shí)間獲取2019年基金從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。
A.開(kāi)放式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上
B.開(kāi)放式基金募集份額總額不少于2億份
C.封閉式基金募集份額總額不少于2億份封閉式基金沒(méi)有份額總額要求
D.封閉式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上上市交易應(yīng)當(dāng)不少于1000人
14.關(guān)于公平對(duì)待客戶的說(shuō)法,以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是( C)。
A.尊重所有客戶
B.在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待所有客戶
C.在基金發(fā)生巨額贖回時(shí),優(yōu)先滿足個(gè)人投資者的贖回申請(qǐng)無(wú)此說(shuō)法
D.不能因?yàn)榛鸱蓊~多寡或者其他原因而厚此薄彼
15.以下不符合客戶利益優(yōu)先職業(yè)道德規(guī)范要求的是(D)。
A.不利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益,損害基金持有人利益
B.不從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)
C.不得侵占或者挪用基金投資人的資金和基金份額
D.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到股東利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)以股東利益優(yōu)先投資人利益優(yōu)
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買(mǎi) |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+協(xié)議不過(guò)退費(fèi) | ¥3980 | 首付398元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過(guò)退費(fèi) | ¥1980 | 首付198元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |