2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)題(42)

　　11.下列不能形成有效的反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是(C)。

　　A.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改

　　B.對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控

　　C.建立規(guī)模導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢(qián)體系

　　D.制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程

　　12.基金份額確認(rèn)登記時(shí)間，一般基金通常為(A)，QDII基金則通常為( )。

　　A.T+1，T+2 B.T+2，T+2 C.T+1，T+1 D.T+2，T+1

　　13.關(guān)于基金合同生效條件的表述，下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是(C)。

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　　A.開(kāi)放式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上

　　B.開(kāi)放式基金募集份額總額不少于2億份

　　C.封閉式基金募集份額總額不少于2億份封閉式基金沒(méi)有份額總額要求

　　D.封閉式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上上市交易應(yīng)當(dāng)不少于1000人

　　14.關(guān)于公平對(duì)待客戶的說(shuō)法，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是( C)。

　　A.尊重所有客戶

　　B.在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待所有客戶

　　C.在基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，優(yōu)先滿足個(gè)人投資者的贖回申請(qǐng)無(wú)此說(shuō)法

　　D.不能因?yàn)榛鸱蓊~多寡或者其他原因而厚此薄彼

　　15.以下不符合客戶利益優(yōu)先職業(yè)道德規(guī)范要求的是(D)。

　　A.不利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害基金持有人利益

　　B.不從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

　　C.不得侵占或者挪用基金投資人的資金和基金份額

　　D.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到股東利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以股東利益優(yōu)先投資人利益優(yōu)

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