2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)題(48)
6.以下不屬于基金客戶服務(wù)特點(diǎn)的是( )。
A.時(shí)效性 B.持續(xù)性 C.專業(yè)性 D.客觀性
【參考答案】D
【解析】基金客戶服務(wù)具有的特點(diǎn)包括專業(yè)性、規(guī)范性、持續(xù)性和時(shí)效性。
7.申請(qǐng)開立基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)制定( )。
A.基金資產(chǎn)委托管理制度 B.反洗錢內(nèi)部控制制度
C.資金投資管理規(guī)定 D.基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度
【參考答案】B
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【解析】申請(qǐng)開立基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)具備的條件之一是有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部 控制制度。
8.關(guān)于基金銷售結(jié)算資金,下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.是基金投資人的交易結(jié)算資金,不得歸入基金銷售機(jī)構(gòu)的自有資金
B.是在基金投資人結(jié)算賬戶和基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(認(rèn)購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金
C.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí),基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)
D.基金銷售機(jī)構(gòu)在自身流動(dòng)性不足時(shí)可臨時(shí)借用基金銷售結(jié)算資金
【參考答案】D
【解析】基金銷售結(jié)算資金是指由基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)歸集的,在基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(認(rèn)購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金。基金銷售結(jié)算資金是基金投資人的交易結(jié)算資金,涉及基金銷售結(jié)算專用賬戶開立、使用、監(jiān)督的機(jī)構(gòu)不得將基金銷售結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或個(gè)人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金。相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí),基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)。
9.開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí),基金管理人不應(yīng)采取的措施是( )。
A.立即暫停贖回 B.部分延期贖回
C.接受全額贖回 D.連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回,延期支付贖回金額
【參考答案】A
【解析】出現(xiàn)巨額贖回時(shí),基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回 或部分延期贖回。基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回,如基金管理人認(rèn)為有必要,可暫停接受贖回申請(qǐng);己經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng),但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日,并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
10.非交易過戶不包括( )。
A.捐贈(zèng) B.繼承 C.司法強(qiáng)制執(zhí)行 D.轉(zhuǎn)換
【參考答案】D
【解析】開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式,將一定數(shù)量的基金 份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為,主要包括繼 承、司法強(qiáng)制執(zhí)行等方式。
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