2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)題(49)
11.基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括( )。
A.披露信息 B.發(fā)放紅利 C.資金結(jié)算 D.交割
【參考答案】B
【解析】基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括:建立并管理投資者基金份額賬戶;負(fù)責(zé)基金份額登記,確認(rèn)基金交易;發(fā)放紅利;建立并保管基金投資者名冊;基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
12.以下不同投資工具投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的說法中,正確的是( )。
A.債券是一種債權(quán)關(guān)系,所以債券投資基本上沒有什么風(fēng)險(xiǎn)
B.股票價(jià)格的波動性較大,是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種
C.基金可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品,所以風(fēng)險(xiǎn)有限,收益相對較高
D.銀行存款利率相對固定,投資者絕對沒有損失本金的風(fēng)險(xiǎn)
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【參考答案】B
【解析】通常情況下,股票價(jià)格的波動性較大,是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種;債券可 以給投資者帶來較為確定的利息收入,波動性也較股票要小,是一種低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的投資 品種;基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)取決于基金種類以及其投資的對象,總體來說由于基金可以投 資于眾多金融工具或產(chǎn)品,能有效分散風(fēng)險(xiǎn),是一種風(fēng)險(xiǎn)相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種。
13.《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,開放式基金的登記業(yè)務(wù)( )。
A.可以由基金管理人辦理,也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理
B.只能委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)辦理
C.只能由基金管理人辦理
D.只能由銷售機(jī)構(gòu)辦理
【參考答案】A
【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由基金管理 人辦理,也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。
14.以下從基金財(cái)產(chǎn)計(jì)提的費(fèi)用是( )。
I.客戶維護(hù)費(fèi) II.銷售服務(wù)費(fèi) III.基金管理費(fèi) IV.基金托管費(fèi)
A.II、III、IV B.I、II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、III
【參考答案】A
【解析】下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支:
(1)基金管理人的管理費(fèi)。
(2)基 金托管人的托管費(fèi)、
(3)銷售服務(wù)費(fèi)
(4)基金合同生效后的信息披露費(fèi)用。
(5)基金合同 生效后的會計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)。
(6)基金份額持有人大會費(fèi)用。
(7)基金的證券交易費(fèi)用。
(8) 按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定,可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
15.根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》需要在交易時(shí)間內(nèi)集中保管手機(jī)的人員是( )。
A.公司交易部分負(fù)責(zé)人、交易員
B.公司研究部分負(fù)責(zé)人、研究員
C.公司交易部門負(fù)責(zé)人、基金經(jīng)理助理
D.公司監(jiān)察稽核部分負(fù)責(zé)人、基金經(jīng)理
【參考答案】C
【解析】根據(jù)基金業(yè)協(xié)會《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》(2009年4月修訂),基金管理公司投資管理人員,是指在公司負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的人員。具體包括:公司投資決策委員會成員,公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級管理人員,公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人,基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
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