16、基金管理人的最主要職責(zé)是( )。
A.安全保管基金的全部資產(chǎn)
B.執(zhí)行基金持有人的投資指令,并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)
C.基金資產(chǎn)的清算
D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作
【答案】D
【解析】基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者,其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。
17、下列有關(guān)金融交易組織方式的表述中,錯(cuò)誤的是( )。
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A.它是指組織金融工具交易時(shí)采用的方式
B.可以是有固定場(chǎng)所的組織、有制度、集中進(jìn)行交易的方式
C.可以是在各金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)上買(mǎi)賣(mài)雙方進(jìn)行面議的、分散交易的方式
D.可以是電信網(wǎng)絡(luò)交易方式,即有固定場(chǎng)所,交易雙方也直接接觸,主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來(lái)完成交易的方式
【答案】D
【解析】電信網(wǎng)絡(luò)交易方式,即沒(méi)有固定場(chǎng)所,交易雙方也不直接接觸,主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來(lái)完成交易的方式。
18、證券投資基金在( )被稱(chēng)為“共同基金”。
A.美國(guó)
B.英國(guó)
C.香港
D.日本
【答案】A
【解析】世界各國(guó)和地區(qū)對(duì)投資基金的稱(chēng)謂有所不同,證券投資基金在美國(guó)被稱(chēng)為“共同基金”,在英國(guó)和我國(guó)香港特別行政區(qū)被稱(chēng)為“單位信托基金”,在歐洲一些國(guó)家被稱(chēng)為“集合投資資金”或“集合投資計(jì)劃”,在日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)則被稱(chēng)為“證券投資信托基金”。
19、集合理財(cái)?shù)膬?yōu)點(diǎn)包括( )。
A.強(qiáng)化監(jiān)管
B.具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)
C.收益穩(wěn)定
D.風(fēng)險(xiǎn)固定
【答案】B
【解析】證券投資基金將眾多投資者的資金集中起來(lái),委托基金管理人進(jìn)行共同投資,表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。通過(guò)匯集眾多投資者的資金,積少成多,有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì),降低投資成本。
20、( )通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán),依法辦理基金備案,對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.基金自律組織
C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)
D.基金份額登記機(jī)構(gòu)
【答案】A
【解析】基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán),依法辦理基金備案,對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理,對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。
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