1.ETF份額申購(gòu)和贖回的程序不包括( )。
A.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的提出
B.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知
C.申購(gòu)和贖回的清算交收與登記
D.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的場(chǎng)所
答案:D
解析.ETF份額申購(gòu)和贖回的程序有:申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的提出;申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知;申購(gòu)和贖回的清算交收與登記。
2.根據(jù)募集方式不同,可以將基金分為( )。
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A.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金
B.開(kāi)放式基金和封閉式基金
C.公司型基金和契約型基金
D.公募基金和私募基金
答案:D
解析.根據(jù)募集方式可以將基金分為公募基金和私募基金。公募基金是指可以面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售的一類(lèi)基金。私募基金是只能采取非公開(kāi)方式,面向特定投資者募集發(fā)售的基金。
3.( )是按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則,將分散在投資者手中的資金集中起來(lái)委托專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資管理的投資工具。
A.證券投資基金
B.信托管理
C:投資債券
D.證券理財(cái)
答案:A
解析.證券投資基金是按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則,將分散在投資者手中的資金集中起來(lái)委托專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資管理的投資工具。
4.金融資產(chǎn)一般分為( )金融資產(chǎn)和( )金融資產(chǎn)。
A.債權(quán)類(lèi):股權(quán)類(lèi)
B.債權(quán)類(lèi);基金類(lèi)
C.股權(quán)類(lèi):基金類(lèi)
D.基金類(lèi);所有權(quán)類(lèi)
答案:A
解析.金融資產(chǎn)是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證,標(biāo)示了明確的價(jià)值.表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。一般分為債權(quán)類(lèi)金融資產(chǎn)和股權(quán)類(lèi)金融資產(chǎn)。
5..)會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少,( )會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。
A.折價(jià)套利;溢價(jià)套利
B.溢價(jià)套利;折價(jià)套利
C.風(fēng)險(xiǎn)套利;無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利
D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利;風(fēng)險(xiǎn)套利
答案:A
解析.折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少,溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。但正常情況下,套利活動(dòng)會(huì)使套利機(jī)會(huì)消失,因此套利機(jī)會(huì)并不多,通過(guò)套利活動(dòng)引致的ETF規(guī)模的變動(dòng)也就不會(huì)很大。
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