1.基金管理人合規(guī)管理的目標不包括(　　)。

　　A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系

　　B.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理

　　C.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營

　　D.樹立正直、誠信的市場形象

　　答案:D

　　解析: 基金管理人的合規(guī)管理目標是建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風險管理體系的建設，確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營。

　　2.以下關于廉潔公正要求的說法中，正確的是( )。

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　　A.接受利益相關方的賄賂或對其進行商業(yè)賄賂

　　B.利用基金財產(chǎn)或者所在機構固有財產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益

　　C.利用職務之便或者機構的商業(yè)機會為自己或者他人牟取非法利益

　　D.抵制來自于上級、同事、親友等各種關系因素的不當干擾，堅持原則，獨立自主

　　答案:D

　　解析: 忠誠盡責要求基金從業(yè)人員在工作中要做到兩個方面：一是廉潔公正;二是忠誠敬業(yè)。就廉潔公正而言，基金從業(yè)人員應當做到以下幾點：不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商業(yè)賄賂;不得利用基金財產(chǎn)或者所在機構固有財產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益; 不得利用職務之便或者機構的商業(yè)機會為自己或者他人牟取非法利益;抵制來自于上級、同事、親友等各種關系因素的不當干擾，堅持原則，獨立自主等。

　　3.某投資者投資10000元認購某開放式基金，認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為3元，其對應的認購費率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認購份額為( )份。

　　A.9884.42

　　B.9881.42

　　C:10000

　　D.9888

　　答案:A

　　解析: 凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)=10000/(1+1.2%)=9881.42(元);

　　認購份額=(凈認購金額+認購利息)/5金份額面值=(9881.42+3)/1=9884.42(份)。

　　4.制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風險中( )的主要管理措施

　　A.投資合規(guī)性風險

　　B.銷售合規(guī)性風險

　　C.信息披露合規(guī)性風險

　　D.反洗錢合規(guī)性風險

　　答案:D

　　解析: 反洗錢合規(guī)性風險管理措施主要包括：(1)建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源。(2)制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。(3)從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉。(4)嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控。(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制。

　　5.下列關于開放式分級基金份額申購和贖回的敘述中，錯誤的是( )。

　　A.開放式分級基金份額的申購和贖回包括場內(nèi)和場外兩種方式

　　B.目前我國發(fā)行的合并募集的分級基金，通常只能以母基金代碼進行申購和贖回

　　C.開放式分級基金份額的場內(nèi)、場外申購和贖回遵循LOF的原則和流程

　　D.合并募集的分級基金，單筆認購金額不得低于10萬元

　　答案:D

　　解析: 2012年起，新募集的分級基金要求設定單筆認購下限：合并募集的分級基金，單筆認購金額不得低于5萬元。

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