6.美國的專業(yè)資產(chǎn)管理公司的特征包括( )。
A.I、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案:C
解析:美國的專業(yè)資產(chǎn)管理公司有兩個特征:一是主業(yè)是資產(chǎn)管理;二是不隸屬于銀行或保險公司的獨立部門:
7.契約型基金與公司型基金的區(qū)別不包括( )。
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A.法律主體資格不同
B.投資者的地位不同
C.基金營運依據(jù)不同
D.投資人不同
答案:D
解析: 契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括:(1)法律主體資格不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金營運依據(jù)不同。
8.協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果屬于( )。
A.基金客戶售前服務(wù)
B.基金客戶售中服務(wù)
C.基金客戶售后服務(wù)
D.基金客戶理財服務(wù)
答案:B
解析: 基金客戶售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)。主要包括:協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果;推介符合適用性原則的基金;介紹基金產(chǎn)品;協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。
9.非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過( )人。
A.20
B.50
C.100
D:200
答案:D
解析: 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過200人。
10.基金職業(yè)道德中的守法合規(guī)要求( )要熟悉并自覺遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范。
A.基金從業(yè)人員
B.基金投資人員
C.股票投資人員
D.證券投資人員
答案:A
解析: 基金職業(yè)道德中的守法合規(guī)要求基金從業(yè)人員要熟悉并自覺遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范,積極配合監(jiān)管,主動向監(jiān)管機構(gòu)提供違法違規(guī)的線索,舉報違法違規(guī)的行為。
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