1、下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)的是()。
A、推介符合適用性原則的基金
B、提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)
C、介紹基金管理人投資運(yùn)作情況,讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)
D、定期提供產(chǎn)品凈值信息
正確答案:A
【解析】售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)。主要包括:協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果;推介符合適用性原則的基金;介紹基金產(chǎn)品;協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)
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2、T日買入LOF基金份額自()日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
正確答案:B
【解析】T日買入LOF基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。
3、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績,但基金合同生效不足()的除外。
A、6個(gè)月
B、1年
C、3年
D、5年
正確答案:A
【解析】基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績,但基金合同生效不足6個(gè)月的除外。
4、基金整個(gè)運(yùn)作過程中,起核心作用的是()。
A、基金份額持有人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金管理人和基金托管人
正確答案:B
【解析】基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用,基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與注冊(cè)登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
5、當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí),基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案,在()工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告,并說明有關(guān)處理方法。
A、1個(gè)
B、3個(gè)
C、5個(gè)
D、10個(gè)
正確答案:B
【解析】當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí),基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案,在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告,并說明有關(guān)處理方法。
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