6、2000年10月8日,()發(fā)布并實(shí)施了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》,由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。
A、中國銀監(jiān)會
B、基金業(yè)協(xié)會
C、國務(wù)院財政部
D、中國證監(jiān)會
正確答案:D
【解析】2000年10月8日,中國證監(jiān)會發(fā)布并實(shí)施了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》,由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。
7、基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起()工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
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A、3個
B、5個
C、10個
D、20個
正確答案:B
【解析】基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
8、封閉式基金的報價單位為每份基金價格,基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣,買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()或其整數(shù)倍,單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。
A、1份
B、10份
C、100份
D、1000份
正確答案:C
【解析】封閉式基金的報價單位為每份基金價格,基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣,買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍,單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。
9、()全面負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)基金管理公司日常的監(jiān)察稽核工作。
A、董事會
B、監(jiān)事會
C、總經(jīng)理
D、督察長
正確答案:D
【解析】督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作,其履行職責(zé)的范圍涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
10、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法,投資人申購基金成功后,基金注冊登記人在()日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù),投資人通常在()日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。
A、T+3,T+7
B、T+2,T+3
C、T+1,T+2
D、T,T+1
正確答案:C
【解析】投資者申購基金成功后,注冊登記機(jī)構(gòu)一般在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù),投資者在T+2日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。
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