1、轉換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并,應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的()以上通過。
A、二分之一
B、三分之一
C、三分之二
D、四分之三
正確答案:C
【解析】轉換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并,應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過。
2、不收取銷售服務費的,對持有持續(xù)期長于6個月的投資人,應當將不低于贖回費總額的()計入基金財產(chǎn)。
【考不過真退費】2019年基金從業(yè)資格考試輔導班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時間獲取2019年基金從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。
A、[5%]
B、[10%]
C、[25%]
D、[30%]
正確答案:C
【解析】不收取銷售服務費的,對持有持續(xù)期長于6個月的投資人,應當將不低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)。
3、對于基金銷售渠道審慎調(diào)查的說法,正確的是()。
A、基金代銷機構對基金管理人的審慎調(diào)查
B、基金管理人對基金代銷機構的審慎調(diào)查
C、基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調(diào)查
D、以上都正確
正確答案:D
【解析】基金銷售渠道審慎調(diào)查包括基金代銷機構對基金管理人的審慎調(diào)查,也包括基金管理人對基金代銷機構的審慎調(diào)查,基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調(diào)查。
4、下列屬于反洗錢合規(guī)性風險管理措施的是()。
A、每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況
B、從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和億戶資金劃轉
C、對交易異常行為進行定義,并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進行監(jiān)控,加強對異常交易的跟蹤、檢測和分析
D、以上都正確
正確答案:B
【解析】選項AC屬于投資合規(guī)性風險的主要管理措施。
5、EFT基金管理人()會根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標的指數(shù)的成分股股票情況,公布證券申購贖回清單。
A、每一交易日開市前
B、每一交易日開市后
C、每一交易日閉市前
D、每一交易日閉市后
正確答案:A
【解析】EFT基金管理人每一交易日開市前會根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標的指數(shù)的成分股股票情況,公布證券申購贖回清單。
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預測卷+模考卷+講義+協(xié)議不過退費 | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+模考卷+講義+重讀不過退費 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |