1、2008年8月19日起,我國證券交易印花稅稅率標準調整為()。
A、對出讓方和受讓方分別按1‰征收
B、對出讓方按1‰征收,對受讓方不再征收
C、對出讓方不再征收,對受讓方按1‰征收
D、對出讓方和受讓方均不再征收
正確答案:B
【解析】2008年8月19日起,證券交易印花稅只對出讓方按1‰征收,對受讓方不再征收。
2、ETF實施價格漲跌幅限制,漲跌幅設置為(),從上市首日開始實行。
A、[5%]
B、[10%]
C、[15%]
D、[20%]
正確答案:B
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【解析】ETF實施價格漲跌幅限制,漲跌幅設置為10%,從上市首日開始實行。
3、基金公司主要股東為法人或其他組織的,凈資產不低于()元人民幣。
A、1億
B、2億
C、5億
D、10億
正確答案:B
【解析】基金公司主要股東為法人或其他組織的,凈資產不低于2億元人民幣。
4、()原則是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內部消耗。
A、公正性
B、協(xié)調性
C、公正性
D、健全性
正確答案:B
【解析】協(xié)調性原則是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內部消耗。
5、QDII基金投資金融衍生品,在基金合同、招募說明書中不需說明的是()。
A、擬采取的組合避險
B、投資預期收益
C、擬投資的衍生品種及其基本特性
D、有效管理策略及采取的方式、頻率
正確答案:B
【解析】QDII基金投資金融衍生產品,應在基金合同、招募說明書中詳細說明擬投資的衍生品種及其基本特性、擬采取的組合避險、有效管理策略及采取的方式、頻率。
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