6、根據(jù)基金的資金來(lái)源,可以將基金分為( )
A 在岸基金與離岸基金
B 主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金
C 公募基金與私募基金
D 契約型基金與公司型基金
參考答案:A
解析:根據(jù)基金的資金來(lái)源,可以將基金分為在岸基金與離岸基金。
7、股票基金分類方式不包括( )
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A 按收益率分類
B 按股票性質(zhì)分類
C 按投資市場(chǎng)分類
D 按股票投資規(guī)律分類
參考答案:A
解析:股票基金分類方式包括:1、按投資市場(chǎng)分類;2、按股票規(guī)模分類;3、按股票性質(zhì)分類;4、按基金投資風(fēng)險(xiǎn)分類;5、按行業(yè)分類。
8、政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)所有的基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管,體現(xiàn)了政府監(jiān)管的( )特征。
A 強(qiáng)制性
B 連續(xù)性
C 法定性
D 廣泛性
參考答案:D
解析:政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)所有的基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管,體現(xiàn)了政府監(jiān)管的廣泛性特征。
9、關(guān)于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé),以下描述錯(cuò)誤的是( )
A 指導(dǎo)基金投資管理運(yùn)作
B 監(jiān)督檢查基金信息的披露情況
C 指導(dǎo)和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)
D 制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)
參考答案:A
解析:指導(dǎo)基金投資管理運(yùn)作不是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。
10、關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的作用,以下表述錯(cuò)誤的是( )
A 促進(jìn)同業(yè)交流
B 對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰
C 促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展
D 提高從業(yè)人員素質(zhì)
參考答案:B
解析:對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。
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