6、根據(jù)投資人風(fēng)險承受能力向投資人銷售不同風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品,是( )的法定業(yè)務(wù)。
A基金投資顧問機構(gòu)
B基金注冊登記機構(gòu)
C基金銷售支付機構(gòu)
D基金銷售機構(gòu)
參考答案:D
解析:基金銷售適用性是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中,注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同等級的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。
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7、基金銷售適用性管理制度的主要內(nèi)容不要求包含( )。
A對銷售人員進行審慎調(diào)查的方式和方法
B對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法
C對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行設(shè)置
D歲基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價的方式和方法
參考答案:A
解析:選項A應(yīng)是對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法。
8、關(guān)于基金認購費用與認購份額的計算,以下公式正確的是( )。
A凈認購金額=認購金額-認購金額*認購費率
B認購費=認購金額-凈認購金額
C認購份額=(認購金額+認購利息)/基金份額面值
D凈認購金額=認購金額/(1-認購費率)
參考答案:B
解析:凈認購金額=認購金額/(1+認購費率);
認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值
9、股票基金、債券基金申購和贖回通常應(yīng)遵循( )原則。
A份額申購、份額贖回
B金額申購、份額贖回
C份額申購、金額贖回
D金額申購、金額贖回
參考答案:B
解析:股票基金、債券基金申購和贖回通常應(yīng)遵循金額申購、份額贖回原則。
10、以下關(guān)于贖回費貴基金財產(chǎn)的比例,法規(guī)沒有明確要求的是( )。
A對持有期少于7日的股票基金投資者收取不低于1.5%的贖回費,并全額計入基金財產(chǎn)
B對持有期長于6個月的債券基金投資者應(yīng)將不低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)
C對持有長于6個月的股票基金投資者,應(yīng)將不低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)
D對持有少于7日的債券基金投資者收取不低于1.5%的贖回費,并全額計入基金財產(chǎn)
對持有期少于7日的股票基金投資者收取不低于1.5%的贖回費
參考答案:D
解析:對持有期少于7日的股票型和混合型基金的投資者收取不低于1.5%的贖回費,并全額計入基金財產(chǎn)
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