1、投資者的申購(gòu)贖回信息由銷售機(jī)構(gòu)總部匯總后,傳送給( )。
A注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
B基金托管人
C中央結(jié)算公司
D證券交易所
參考答案:A
解析:投資者的申購(gòu)贖回信息由銷售機(jī)構(gòu)總部匯總后,傳送給注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。
2、設(shè)立和維護(hù)開(kāi)放式基金份額持有人名冊(cè)的機(jī)構(gòu)是( )
【考不過(guò)真退費(fèi)】2019年基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時(shí)間獲取2019年基金從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。
A基金托管人
B中央結(jié)算公司
C注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
D銷售機(jī)構(gòu)
參考答案:C
解析:基金份額登記機(jī)構(gòu)設(shè)立和維護(hù)開(kāi)放式基金份額持有人名冊(cè)。
3、( )是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。、
A基金份額登記
B基金資產(chǎn)凈值登記
C基金總額登記
D基金資產(chǎn)總值登記
參考答案:A
解析:基金份額登記是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。
4、關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則,不包括( )。
A真實(shí)性原則
B及時(shí)性原則
C易得性原則
D準(zhǔn)確性原則
參考答案:C
解析:關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則包括真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平。
5、關(guān)于某基金公司信息披露工作,做法錯(cuò)誤的是( )。
A信息披露崗對(duì)業(yè)務(wù)部門提交的緊急披露事項(xiàng)認(rèn)為與事實(shí)不符,拒絕披露
B公司設(shè)立專門的信息披露崗,全面負(fù)責(zé)公司信息披露工作
C業(yè)務(wù)部門人員在信息披露內(nèi)部公告前事先告知機(jī)構(gòu)客戶相關(guān)信息
D業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)相關(guān)信息披露文件的起草,信息披露崗位進(jìn)行復(fù)核
參考答案:C
解析:選項(xiàng)C內(nèi)容違反了信息披露的公平性原則
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議不過(guò)退費(fèi) | ¥3980 | 首付398元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買 |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過(guò)退費(fèi) | ¥1980 | 首付198元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買 |