2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》鞏固練習(xí)題(23)

2019-04-24 08:38:12        來源:網(wǎng)絡(luò)

  6.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交(  )名推薦人的書面推薦意見。

  A.1 B.2 C.3 D.5

  7.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起(  )個(gè)工作日內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

  A.15 B.30 C.45 D.60

  8.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的(  )家公司兼任董事、監(jiān)事。

  A.1 B.2 C.3 D.5

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  9.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起(  )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  A.3 B.5 C.7 D.15

  10.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,沒收違法所得,并處(  )元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格。

  A.3萬 B.5萬 C.10萬 D.15萬

  參考答案:6.B 7.B 8.B 9.A 10.A


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