2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》鞏固練習(xí)題(25)

2019-04-24 08:40:25        來源:網(wǎng)絡(luò)

  6.《期貨交易管理?xiàng)l例》從(  )開始施行。

  A.2006年2月7日 B.2006年4月15日

  C.2007年2月7日 D.2007年4月15日

  7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起(  )個(gè)月內(nèi),做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  A.1 B.2 C.3 D.5

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  8.證券公司違反業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是(  )。

  A.責(zé)令限期整改 B.監(jiān)管談話 C.拘留主要負(fù)責(zé)人 D.出具警示函

  9.期貨糾紛案件由(  )管轄。

  A.最高人民法院 B.基層人民法院 C.中級(jí)人民法院 D.高級(jí)人民法院

  10.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的,(  )。

  A.由從業(yè)人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 B.由機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

  C.由從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶責(zé)任 D.由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

  參考答案:6.D 7.C 8.C 9.C 10.A


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