6、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，正確的是()。Ⅰ.侵害的客體是復雜客體Ⅱ.主體為特殊主體Ⅲ.在主觀方面必須出于故意Ⅳ.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：A

　　7、下列證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有()。Ⅰ.從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動Ⅱ.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責Ⅳ.風險監(jiān)控人員不得承擔客戶資金托管業(yè)務(wù)

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　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：C

　　8、關(guān)于貨幣市場基金的說法，不正確的是()。Ⅰ.適合長期投資Ⅱ.既適合短期投資，也適合長期投資Ⅲ.沒有投資風險Ⅳ.適合短期投資

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　答案：D

　　9、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的是()。Ⅰ.已被機構(gòu)聘用Ⅱ.最近3年未受過刑事處罰Ⅲ.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁人者，或者已過禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　答案：C

　　10、開放式基金的注冊登記體系的模式包括()。Ⅰ.“混合”模式Ⅱ.基金管理人的自建注冊登記系統(tǒng)的“外置”模式Ⅲ.委托中國結(jié)算公司作為登記機構(gòu)的“外置”模式Ⅳ.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：B

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