6、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買(mǎi)賣(mài)相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促()嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。Ⅰ.委托人的高級(jí)管理人員Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的監(jiān)事Ⅳ.委托人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：B

　　7、屬于基金巨額贖回的有()。Ⅰ.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的16%Ⅱ.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的11%Ⅲ.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的8%Ⅳ.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的14%

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　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：C

　　8、在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷(xiāo)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因()等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。Ⅰ停業(yè);Ⅱ解散;Ⅲ撤銷(xiāo);Ⅳ破產(chǎn)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：C

　　9、下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。Ⅰ公司的董事甲某;Ⅱ持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某;ⅢA公司的實(shí)際控制人丙某;Ⅳ為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：C

　　10、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立()。Ⅰ信用交易資金交收賬戶;Ⅱ融券專用證券賬戶;Ⅲ客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶;Ⅳ信用交易證券交收賬戶

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：C

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