6、客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的,應(yīng)當(dāng)符合()條件。Ⅰ在交易所上市交易滿3個(gè)月;Ⅱ股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革;Ⅲ股票交易未被交易所實(shí)行特別處理;Ⅳ股東人數(shù)不少于1000人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案:A
【考不過真退費(fèi)】2019年基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時(shí)間獲取2019年基金從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。
7、下列選項(xiàng)中,屬于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定;Ⅱ有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;Ⅲ具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;Ⅳ證券公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部控制有效
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案:A
8、上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》,中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括()。Ⅰ監(jiān)管談話;Ⅱ罰款;Ⅲ出具警示函;Ⅳ責(zé)令改正
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案:D
9、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在商業(yè)銀行分別開立()。Ⅰ融資專用資金賬戶;Ⅱ融券專用證券賬戶;Ⅲ客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶;Ⅳ信用交易資金交收賬戶
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
答案:D
10、期貨交易所結(jié)算會員有()行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,Ⅰ違反規(guī)定接納會員;Ⅱ違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)Ⅲ不限制會員實(shí)物交割總量的Ⅳ任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案:D
2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議不過退費(fèi) | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過退費(fèi) | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |